5月30日，浙江证监局发布公告，对国信证券股份有限公司浙江分公司从业东说念主员吴乐甜取舍出具警示函的行政监管次第，并记入证券期货阛阓诚信档案。

　　公告披露，吴乐甜在国信证券股份有限公司浙江分公司从业时辰，在产物销售及后续管事进程中存在未起劲尽责和误导性显露等有关当作，违背了《证券公司和证券投资基金措置公司合规措置办法》（证监会令第166号）第十条的章程。

    基于上述违纪当作，把柄《证券公司和证券投资基金措置公司合规措置办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款的章程，浙江证监局决定对吴乐甜取舍出具警示函的行政监管次第，并记入证券期货阛阓诚信档案数据库

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